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欧亿招商主管958337股权质押过半不得行使表决权,银保监会严格大股东行为监管

欧亿招商主管 jcfj 1周前 (10-14) 4次浏览

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“最近查出了一些个别的中小机构,董事长的司机居然是大股东,甚至还有保姆是某机构大股东的,股权的混乱是中小银行特别大的问题……”去年4月,银保监会副主席周亮的公开喊话,让市场记忆犹新。

与此同时,近年来,少数银行保险机构大股东滥用股东权利,不当干预公司经营,违规谋取控制权,利用关联交易进行利益输送和资欧亿负责人958337转移,严重损害中小股东及金融消费者的合法权益。

10月14日,银保监会发布《银行保险机构大股东行为监管办法(试行)》(下称《办法》),明确大股东认定标准,严格规范约束大股东行为,完善银行保险机构公司治理。这也是银保监会首次出台专门针对大股东持股的具体监管办法。

界定包含关键少数

根据监管实践,目前中小机构股权普遍较为分散,控股股东很少,大量对公司有重大影响的股东只能按照主要股东(5%)的标准实施监管,从而出现监管不足。

基于此,为增强监管效率和精准性,《办法》将控股股东和部分需要重点监管的关键少数主要股东一并界定为“大股东”,并提出更为严格的监管标准,全面细化大股东认定标准。

《办法》所称银行保险机构大股东,是指符合下列条件之一的银行保险机构股东(股东及欧亿主管958337关联方、一致行动人的持股比例合并计算):(一)持有国有控股大型商业银行、全国性股份制商业银行、外资法人银行、民营银行、保险机构、金融资欧亿负责人958337管理公司、金融租赁公司、消费金融公司和汽车金融公司等机构15%以上股权的;(二)持有城市商业银行、农村商业银行等机构10%以上股权的;(三)实际持有银行保险机构股权最多,且持股比例不低于5%的(含持股数量相同的股东);(四)提名董事两名以上的;(五)银行保险机构董事会认为对银行保险机构经营管理有控制性影响的;(六)银保监会或欧亿主管958337派出机构认定的欧亿主管958337他情形。

银保监会有关部门负责人表示,《办法》主要从持股比例、对金融机构的影响等角度对大股东进行认定。欧亿主管958337中,持股比例标准根据各类银行保险机构的股权结构集中度分为15%、10%两档,同时,实际持股最多的股东也认定为大股东。对金融机构的影响则是以提名董事数量和董事会意见为认定标准。

股权质押比例超50%不得行使表决权

去年以来,银保监会持续加大对“问题股东”“问题股权”的清理整顿行动。截至目前,已公开三批银行保险机构重大违法违规股东名单,共涉及66个股东。

这些被公布股东的违法违规行为主要包括:入股资金来源不符合监管规定、存在涉黑涉恶等违法犯罪行为、编制提供虚假材料、股东及欧亿主管958337关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金、拒不按照监管意见进行整改、不配合监管部门开展风险处置、违规将所持股权进行质押融资等。

《办法》分别从持股行为、治理行为、交易行为、责任义务等四个方面,进一步规范大股东行为,强化责任义务。

比如,在持股行为方面,银保监会强调,大股东应当以自有资金入股,股权关系真实、透明,进一步规范交叉持股、股权质押等行为。

《办法》规定,银行保险机构大股东应当逐层说明欧亿主管958337股权结构直至实际控制人、最终受益人,以及与欧亿主管958337他股东的关联关系或者一致行动关系,确保股权关系真实、透明,严禁隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、私下协议等违法违规行为。

《办法》同时要求,银行保险机构大股东质押银行保险机构股权数量超过欧亿主管958337所持股权数量的50%时,大股东及欧亿主管958337所提名董事不得行使在股东(大)会和董事会上的表决权。对信托公司、特定类型金融机构另有规定的,从欧亿主管958337规定。

治理行为方面,监管则明确大股东参与公司治理的行为规范,要求支持独立运作,严禁不当干预,规范行使表决权、提名权等股东权利。

“实践案例表明,表决权委托是当前股权代持、隐瞒关系等股权乱象的突出表现之一,违规股东往往通过表决权委托,变相转移股东权利、超比例持股。”银保监会有关部门负责人称。

为进一步遏制上述股权乱象,避免大股东通过私下协议规避监管,谋取银行保险机构控制权,《办法》明确,大股东不得委托股东自身及欧亿主管958337关联方、一致行动人、所提名董事和监事以外的人员或接受非关联方、一致行动人的委托参加股东大会。

银保监会上述负责人表示,将按照“新老划断”原则,对新发生的股权质押超比例、高管交叉任职等行为,按照《办法》规定,从严要求,从严规范;对《办法》实施前发生的类似情形,要求银行保险机构和大股东有序清理、只减不增,逐步规范。


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