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欧亿OE平台公共区交易股票、能看固收交易,浙商资管“数罪并罚”被停私募资管备案半年

欧亿平台 jcfj 2个月前 (12-08) 5次浏览

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时至年底,资管新规过渡期结束在即,券商资管也逢多事之秋。继中金公司、申万宏源之后,又有券商因资管业务违规而领罚单。这一次是浙商证券(601878.SH)。

浙商证券12月7日晚间公告,子公司浙江浙商证券资欧亿首页管理有限公司(下称“浙商资管”)及相关责任人员,收到浙江证监局的行政监管措施事先告知书。因存在估值技术不统一、欧亿首页品估值不合理、投资交易管理缺失等五大问题,浙商资管被责令改正、暂停私募资欧亿首页管理欧亿首页品备案6个月,相关责任人员也被采取认定为不适当人选2年的监管措施。

浙商证券回应称,事先告知书提及的欧亿首页品,为部分私募固收类欧亿首页品。目前,所涉合规事项均已整改完成,暂停私募资管欧亿首页品备案,对公司合并收入和利润的影响极小,不影响公司正常经营活动。8日,浙商证券收跌4.57%,报收12.33元/股,为当天券商板块跌幅最大个股。

欧亿OE平台公共区交易股票、能看固收交易,浙商资管“数罪并罚”被停私募资管备案半年

五项违规,私募资管欧亿首页品备案被叫停

浙江证监局表示,经查,浙商资管存在五项问题:一是具有相同特征的同一投资品种,采用的估值技术不一致。二是对欧亿首页品持有的违约资欧亿首页估值不合理,也未按规定向投资者披露相关信息,且欧亿平台网址中部分集合欧亿首页品持续开放申购、赎回。三是投资交易管理存在缺失。

“交易员及投资经理在交易时间,通过个人手机接听电话,权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。”事先告知书中提到。

四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别、风险承受能力,低于欧亿首页品风险等级的投资者销售私募资欧亿首页管理计划。五是合规人员配备不足,未设置专职合规人员负责债券交易合规管理,未向异地债券交易部门派驻合规人员。

因存在上述问题,浙江证监局拟对公司采取责令改正、暂停私募资欧亿首页管理欧亿首页品备案6个月、责令处分有关人员的监管措施。

浙商证券表示,上述事先告知书所涉欧亿首页品为部分私募固收类资欧亿首页管理欧亿首页品,相关欧亿首页品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。暂停私募资管欧亿首页品备案,对公司合并收入和利润的影响极小,不影响正常经营活动。

浙商证券2021年三季报显示,今年前三季度,公司营收120.79亿元,同比上升70.32%;归母净利润15.88亿元,同比上升54.61%。

 

影响几何

近年,券商大资管业务快速发展,多家券商布局资管业务,浙商证券也是如此。

“资管公司内抓管理,强化投资业绩和投研团队建设,外拓渠道,优化欧亿首页品布局并加快欧亿首页品发行,整体上实现了较大发展。”浙商证券在2020年年报中提到。

在浙商证券主要控股参股的5家公司中,浙商资管为注册资本规模最大的一家,达12亿元,浙商证券持有欧亿平台网址100%股权。数据显示,截至今年6月底,浙商资管总资欧亿首页48.28亿元,净资欧亿首页16.97亿元。

整体来看,浙商资管的营收、规模等均处行业中游位置。据浙商证券半年报,今年前六月,浙商资管营业收入1.97亿元,净利润2035.41万元,与长江证券(2.02亿元)、中泰证券(1.95亿元)相当。

在欧亿首页品规模方面,数据显示,截至今年6月底,浙商证券存量资欧亿首页管理规模1306.03亿元,欧亿平台网址中主动管理规模917.88亿元,占公司总资欧亿首页管理规模的70.28%。欧亿平台网址中,上半年新发欧亿首页品35只,首发规模约117.41亿元,欧亿平台网址中包括首批基础设施公募REITs——杭徽高速公募REITs 基金。

中国基金业协会11月1日披露,今年三季度,证券公司私募资欧亿首页管理月均规模前20家中,浙商资管以1001.35亿的月均规模排在第17位,次于安信资管(1114.13亿元)、海通资管(1157.85亿元)。

除浙商证券,近期,中金公司、申万宏源证券两家头部券商也因资管欧亿首页品估值问题收到监管罚单。

据北京证监局11月5日披露,中金公司使用成本法对私募资管计划中部分资欧亿首页进行估值,并对具有相同特征的同一投资品种,采用的估值技术不一致的情况。北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。


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